ChinaAutoRegs｜CNCA-C09-01：2023英文版翻译《强制性产品认证实施规则 电子产品及安全附件》
Implementation Rules for Compulsory Product Certification – Electronic products and safety accessories

目 录

0 引言 1
1 适用范围 1
2 认证依据标准 1
3 认证模式 2
4 认证单元划分 3
4.1 总体要求 3
4.2 特殊要求 3
4.3 其他要求 4
5 认证委托 4
5.1 认证委托的提出与受理 4
5.2 认证委托资料 4
5.3 实施安排 5
6 认证实施 5
6.1 型式试验 5
6.2 认证评价与决定 7
6.3 认证时限 7
7 获证后监督 7
7.1 获证后的跟踪检查 8
7.2 生产现场抽取样品检测或者检查 8
7.3 市场抽样检测或者检查 9
7.4 获证后监督的频次和时间 9
7.5 获证后监督的记录 9
7.6 获证后监督结果的评价 9
8 认证证书 10
8.1 认证证书的保持 10
8.2 认证证书覆盖产品的变更 10
8.3 认证证书覆盖产品的扩展 11
8.4 认证证书的注销、暂停和撤销 11
8.5 认证证书的使用 12
9 认证标志 12
9.1 准许使用的认证标志式样 12
9.2 变形认证标志的使用 12
10 收费 12
11 认证责任 13
12 认证实施细则 13

0 引言
本规则基于电子产品及安全附件的安全风险和认证风险制定，规定了电 子产品及安全附件实施强制性产品认证的基本原则和要求。
本规则与国家认监委发布的《强制性产品认证实施规则 生产企业分类 管理、认证模式选择与确定》、《强制性产品认证实施规则 生产企业检测 资源及其他认证结果的利用》、《强制性产品认证实施规则 工厂检查通用 要求》等通用实施规则配套使用。
认证机构应当依据通用实施规则和本规则要求编制认证实施细则，并配 套通用实施规则和本规则共同实施。
生产企业应当确保所生产的获证产品持续符合认证及适用标准要求。

1 适用范围
本规则适用于列入到强制性产品认证目录的电子产品及安全附件。由于 法律法规或相关产品标准、技术、产业政策等因素发生变化所引起的适用范 围调整，应当以国家认监委发布的文件为准。

2 认证依据标准

序号
产品种类 认证依据标准
安全标准 电磁兼容标准
1 各种成像方式的彩色电视接收机、电视机顶盒

GB 4943.1
GB/T 9254.1
GB 17625.1
2 微型计算机
3 便携式计算机

4 与计算机连用的显示设备
5 与计算机相连的打印设备
6 多用途打印复印机
7 扫描仪
8 服务器
9 传真机 GB 4943.1 GB/T 9254.1
10 移动用户终端
GB 4943.1 GB/T 19484.1
GB/T 22450.1
YD/T 1592.1
YD/T 1595.1
YD/T 2583.14
YD/T 2583.18
11 电源 GB 4943.1 GB/T 9254.1
GB 17625.1
12 移动电源 GB 4943.1
GB 31241 /
13 锂离子电池和电池组 GB 31241 /

上述标准原则上应当执行国家标准化行政主管部门发布的最新版本。当 需要使用标准的其他版本，应当以国家认监委发布的文件为准。

3 认证模式
实施电子产品及安全附件强制性认证的基本认证模式为： 对于 I 类或 II 类设备：
型式试验+获证后监督； 上述获证后监督是指获证后的跟踪检查、生产现场抽取样品检测或者检查、市场抽样检测或者检查三种方式之一。 对于 I 类、II 类以外的设备：
型式试验+获证后跟踪检查； 认证机构应当按照《强制性产品认证实施规则 生产企业分类管理、认证模式选择与确定》的要求，对生产企业实施分类管理，并结合分类管理结 果在基本认证模式的基础上酌情增加初始工厂检查等相关要素、对获证后监 督各方式进行组合，以确定认证委托人所能适用的认证模式。

4 认证单元划分
4.1 总体要求
原则上，应当按产品类别、型式、规格、工作原理、安全结构等的不同 划分认证单元。认证机构应当依据国家认监委发布的相关规定文件，结合生 产企业分类管理，在认证实施细则中明确单元划分具体要求。
4.2 特殊要求
（1）具有不同工作方式（如，扫描方式、显示方式、打印方式等）的 产品还应当以工作方式不同划分认证单元；
（2）显示作为主要功能的产品还应当以显示屏尺寸划分认证单元；
（3）电源产品应当以电路原理及安全结构划分认证单元；
（4）锂离子电池应当按材料规格（正/负极材料、隔膜、电解液）、安 全设计、形状尺寸、装配方式、标称电压、额定容量（每个单元内最大容量 向下覆盖 20%）等的不同划分认证单元；
（5）锂离子电池组应当按标称电压、额定容量、组成电池的类型、组 成电池的串/并联方式、保护电路的设计布局、内置式/外置式等的不同划分认证单元；
（6）移动电源应当按规格、工作原理、安全结构、输出/输入方式、组 成电池的类型、组成电池的串/并联方式、保护电路的设计布局等的不同划 分认证单元。
4.3 其他要求
相同生产者、不同生产企业生产的相同产品（不包括锂离子电池和电池 组），或不同生产者、相同生产企业生产的相同产品，可仅在一个单元的样 品上进行型式试验，其他生产企业/生产者的产品需提供资料进行一致性核 查。
相同生产者、不同生产企业生产的相同锂离子电池和电池组，应当分别 进行型式试验。

5 认证委托
5.1 认证委托的提出与受理 认证委托人以适当的方式向认证机构提出认证委托，认证机构应当对认证委托进行处理，并按照认证实施细则中的时限要求反馈受理或不予受理的 信息。
不符合国家法律法规及相关产业政策要求时，认证机构不得受理相关认 证委托。
5.2 认证委托资料
认证机构应当根据法律法规、标准及认证实施的需要在认证实施细则中 明确认证委托资料清单（至少包括认证委托书或合同、认证委托人/生产者/生产企业的注册证明等）。 对认证实施中未涉及初始工厂检查的生产企业，认证委托人应当提交工厂质量保证能力的自我评估报告。 认证委托人应当按认证实施细则中认证委托资料清单的要求提供所需资料。认证机构负责审核、管理、保存、保密有关资料，并将资料审核结果 告知认证委托人。
5.3 实施安排
认证机构应当与认证委托人约定双方在认证实施各环节中的相关责任 和安排，并根据生产企业实际和分类管理情况，按照本规则及认证实施细则 的要求，确定认证实施的具体方案并告知认证委托人。

6 认证实施
6.1 型式试验
6.1.1 型式试验方案 认证机构应当在进行资料审核后制定型式试验方案，并告知认证委
托人。
型式试验方案包括型式试验的全部样品要求和数量、检测标准项目、实 验室信息等。
6.1.2 型式试验样品要求
认证机构应当在实施细则中明确认证产品送样/抽样的相关要求。通常， 型式试验的样品由认证委托人按认证机构的要求选送代表性样品用于检测； 必要时，认证机构也可采取现场抽样/封样方式获得样品。
认证委托人应当保证其所提供的样品与实际生产产品的一致性。认证机 构和/或实验室应当对认证委托人提供样品的真实性进行审查。实验室对样 品真实性有疑义的，应当向认证机构说明情况，并作出相应处理。
认证机构应当依据国家认监委发布的相关规定文件，在认证实施细则中 明确产品所用关键元器件和材料清单及相关要求。
对于在境内购买获得的强制性产品认证范围内的关键元器件和材料，生 产企业应当提供强制性产品认证证书；对于非强制性产品认证范围内的关键 元器件和材料，认证机构应当在认证实施细则中明确可被接受或承认的自愿 性认证证书或型式试验报告的条件和具体要求。
6.1.3 型式试验检测项目
（1）安全检测项目 原则上应当包括产品安全标准规定的全部适用项目。
（2）电磁兼容检测项目（适用时） 原则上应当包括电磁兼容标准规定的全部适用项目。
6.1.4 型式试验的实施 原则上，型式试验应当在国家认监委指定的实验室完成。实验室对样品
进行型式试验，并对检测全过程作出完整记录并归档留存，以保证检测过程 和结果的记录具有可追溯性。
在不影响认证结果有效性的前提下，认证机构可根据《强制性产品认证 实施规则 生产企业检测资源及其他认证结果的利用》制定相应管理程序， 由指定实验室派出检测人员按标准要求利用生产企业检测资源实施检测或目击检测，并由指定实验室出具检测报告。实验室应当确保检测结论真实性、 正确性、可追溯性。认证机构应当在认证实施细则中明确具体要求及程序。
6.1.5 型式试验报告
认证机构应当规定统一的型式试验报告格式。 型式试验结束后，实验室应当及时向认证机构、认证委托人出具型式试验报告。试验报告应当包含对认证单元内所有产品与认证相关信息的描述。 认证委托人应当确保在获证后监督时能够向认证机构和执法机构提供完整 有效的型式试验报告。
6.2 认证评价与决定
认证机构对型式试验结论和有关资料/信息进行综合评价，作出认证决 定。对符合认证要求的，颁发认证证书。对存在不合格结论的，认证机构不 予批准认证委托，认证终止。
6.3 认证时限
认证机构应当对认证各环节的时限作出明确规定，并确保相关工作按时 限要求完成。认证委托人须对认证活动予以积极配合。对符合认证要求的， 一般情况下自受理认证委托起 90 天内向认证委托人出具认证证书。

7 获证后监督
获证后监督是指认证机构对获证产品及其生产企业实施的监督。认证机 构应当结合生产企业分类管理和实际情况，在认证实施细则中明确获证后监 督方式选择的具体要求。

7.1 获证后的跟踪检查
7.1.1 获证后的跟踪检查原则 认证机构应当在生产企业分类管理的基础上，对获证产品及其生产企业
实施有效的跟踪检查，以验证生产企业的质量保证能力持续符合认证要求、 确保获证产品持续符合标准要求并保持与型式试验样品的一致性。
获证后的跟踪检查应当在生产企业正常生产时，优先选择不预先通知被 检查方的方式进行。对于非连续生产的产品，认证委托人应当向认证机构提 交相关生产计划，便于获证后跟踪检查的有效开展。
7.1.2 获证后的跟踪检查内容
认证机构应当按照《强制性产品认证实施规则 工厂质量保证能力要 求》制定获证后跟踪检查要求、产品一致性检查要求、生产企业质量控制检 测要求等具体内容，并在认证实施细则中予以明确。
7.2 生产现场抽取样品检测或者检查
7.2.1 生产现场抽取样品检测或者检查原则 生产现场抽取样品检测或者检查应当覆盖所有获证类别。 采取生产现场抽取样品检测或者检查方式实施获证后监督的，认证委托
人、生产者、生产企业应当予以配合。
7.2.2 生产现场抽取样品检测或者检查内容 认证机构应当在认证实施细则中明确生产现场抽样检测或者检查的具
体内容和要求。 对于需要检测的，生产企业应当将样品送至指定实验室检测。认证机构
也可根据《强制性产品认证实施规则 生产企业检测资源及其他认证结果的利用》制定相应管理程序，利用生产企业检测资源实施检测（或目击检测）， 并由指定实验室出具检测报告。
7.3 市场抽样检测或者检查
7.3.1 市场抽样检测或者检查原则 市场抽样检测或者检查应当按一定比例覆盖获证产品。 采取市场抽样检测或者检查方式实施监督的，认证委托人、生产者、生
产企业应当予以配合，并对从市场抽取的样品予以确认。
7.3.2 市场抽样检测或者检查内容 认证机构应当在认证实施细则中明确市场抽样检测或者检查的具体内
容和要求。
7.4 获证后监督的频次和时间 认证机构应当在生产企业分类管理的基础上，对不同类别的生产企业采
用不同的获证后监督频次，合理确定监督时间，具体原则应当在认证实施细 则中予以明确。
7.5 获证后监督的记录
认证机构应当对获证后监督全过程予以记录并归档留存，以保证认证过 程和结果具有可追溯性。
7.6 获证后监督结果的评价
认证机构对跟踪检查的结论、抽取样品检测或者检查结论和有关资料/ 信息进行综合评价。评价通过的，可继续保持认证证书、使用认证标志；评 价不通过的，认证机构应当根据相应情形作出暂停或者撤销认证证书的处 理，并予以公布。

8 认证证书
8.1 认证证书的保持
本规则覆盖产品认证证书的有效期为 5 年。有效期内，证书的有效性依 赖认证机构的获证后监督获得保持。
认证证书有效期届满、需要延续使用的，认证委托人应当在认证证书有 效期届满前 90 天内提出认证委托。证书有效期内最后一次获证后监督结果 合格的，认证机构应当在接到认证委托后直接换发新证书。
8.2 认证证书覆盖产品的变更
产品获证后，如果产品所用关键元器件和材料、涉及产品安全的设计和 电气结构等发生变更，或认证机构在认证实施细则中明确的其他事项发生变 更时，认证委托人应当向认证机构提出变更委托并获得批准/完成备案后， 方可实施变更。
8.2.1 变更委托和要求
认证机构应当在认证实施细则中明确认证变更的具体要求，包括认证变 更的范围和程序。
对于隶属同一生产者的多个生产企业的相同产品、相同内容的变更，认 证委托人可仅提交一次变更委托，认证机构应当对变更涉及的认证证书予以 关联使用。
8.2.2 变更评价和批准
认证机构根据变更的内容，对提供的资料进行评价，确定是否可以批准 变更。如需样品检测和/或工厂检查，应当在检测和/或检查合格后方能批准 变更。原则上，应当以最初进行全项型式试验的代表性型号样品作为变更评价的基础。
8.2.3 变更备案
对于关键元器件和材料的变更，在不需要提供样品试验的情况下， 可由认证机构认可的生产企业认证技术负责人确认批准，保存相应记录 并报认证机构备案。认证机构在获证后监督时进行核查，必要时做验证 试验。
认证机构应当在认证实施细则中明确对认证技术负责人的相关要求。
8.3 认证证书覆盖产品的扩展 认证委托人需要扩展已经获得的认证证书覆盖的产品范围时，应当向认
证机构提出扩展产品的认证委托。 认证机构根据认证委托人提供的扩展产品有关技术资料，核查扩展产品
与原认证产品的差异，确认原认证结果对扩展产品的有效性，并针对差异补 充检测或对生产现场产品进行检查。检测或检查通过的，由认证机构根据认 证委托人的要求单独颁发或换发认证证书。
原则上，应当以最初进行全项型式试验的代表性型号样品作为扩展评价 的基础。
8.4 认证证书的注销、暂停和撤销
认证证书的注销、暂停和撤销依据《强制性产品认证管理规定》 和《强 制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则》及认证机构的有关规定执行。 认证机构应当确定不符合认证要求的产品类别和范围，并采取适当方式对外 公告被注销、暂停、撤销的认证证书。

8.5 认证证书的使用
认证证书的使用应当符合《强制性产品认证管理规定》及国家认监委有 关文件的要求。

9 认证标志
认证委托人应当在产品本体的适当位置或产品标牌上加施标准规格认 证标志或自行印刷/模压认证标志，并确保认证标志的管理、使用符合《强 制性产品认证管理规定》及国家认监委有关文件的要求。
9.1 准许使用的认证标志式样

9.2 变形认证标志的使用 对于受体积限制的锂离子电池，允许印刷/模压变形认证标志，即“中国强制性认证”英文缩写“CCC”字样，字号与锂离子电池外形尺寸相适应。

10 收费
认证机构、实验室应当制定相关收费标准并公示，按收费标准向认证委 托人收取费用。

11 认证责任
认证机构应当对其作出的认证结论负责。 实验室应当对检测结果和检测报告负责。 认证机构及其所委派的工厂检查员应当对工厂检查结论负责。 认证委托人应当对其所提交的委托资料及样品的真实性、合法性负责。

12 认证实施细则 认证机构应当依据本实施规则的原则和要求，制定科学、合理、可操作
的认证实施细则。认证实施细则应当在向国家认监委备案后对外公布实施。 认证实施细则应当至少包括以下内容：
（1）认证流程及时限要求；
（2）认证模式的选择及相关要求；
（3）单元划分的细则及相关要求；
（4）生产企业分类管理要求；
（5）认证委托资料及相关要求；
（6）样品检测要求（包括型式试验、生产现场/市场抽样检测、利用生 产企业检测资源实施检测的要求等）；
（7）初始工厂检查及获证后监督要求（包括工厂检查的覆盖性要求、 企业质量保证能力和产品一致性检查要求、生产企业质量控制检测要求、关 键元器件和材料质量控制检测要求、ODM/OEM 模式的工厂检查要求、监督频次、抽样检测或检查的要求等）；
（8）认证变更（含标准换版）的要求；
（9）关键元器件和材料清单；
（10）认证技术负责人的要求；
（11）收费依据及相关要求；
（12）与技术争议、申诉相关的流程及时限要求。

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