ChinaAutoRegs|CQC 16-474031-2022英文版翻译《车载激光雷达认证规则》
Certification Rules of Automotive LiDAR

1. 适用范围
本规则适用于安装在道路车辆上的用于环境三维重建 、障碍物探测 、定位的机械扫描激光雷达 和半固态激光雷达。激光雷达使用激光 的辐射波长为近红外波长，范围760-180伽m。非道路车辆 和移动器械上的激光雷达可参考使用。
2. 认证模式
车载激光雷达的认证模式如下：
认证模式l：型式试验＋生产一致性检查＋获证后的监督。 认证的基本环节包括：
a. 认证的申请
b . 型式试验
C . 生产一致性检查
d. 认证结果评价与批准
e. 获证后的监督
根据产品的组织生产方式和产品特点的不同，具体实施中可采用差异化的生产一致性检查和获 证后监督检查。
认证模式 2：型式试验＋初始工厂检查＋获证后的监督。适用于后装道路车辆和非道路车辆用激 光雷达产品。
认证的基本环节包括：
a. 认证的申请
b . 型式试验
C . 初始工厂检查
d. 认证结果评价与批准
e. 获证后的监督
3. 认证申请
3. 1认证单元划分
同一生产场地 （工厂〉 生产的，在下述方面无显著差异的激光雷达产品，可视为同一单元：
a. 发射和／或接受单元的机械运动模式；
b . 激光辐射波长 ；
C . 激光器 （多激光器包括其排布形式〉 ；
d. 光束转向装置；
e. 光学元件
相同生产者 、不同生产企业生产的相同产品 （应具备相同的生产工艺和相同关键零部件／原材 料供应商〉 ，或不同生产者、相同生产企业生产的相同产品，应视为不同的认证单元。
3.2 申请认证提交资料
认证委托人 （ 申请人〉 应当向认证机构提供下述相关技术材料
3. 2 . 1 申请资料
a. 正式申请书
b . 工厂检查调查表 （首次申请时 〉
3. 2 . 2 证明资料
a. 认证委托人 （ 申请人〉 、制造商 、生产厂的注册证明如营业执照、组织机构代码，及其对上述 文件真实性的的声明 （首次申请时 〉 。
b . 当申请人、制造商和／或生产厂有任一相关方不相同时 ，应提供各相关方之 间的协议或合同， 协议 （或合同〉 应至少包括各方在产 品质量上的权利和义务。
C . 申请人为销售者、进口商时 ，还须提交销售者和生产者、进口商和生产者订立 的相关合同副 本
d. 代理人的授权委托书 （如有〉
e. 有效的监督检查报告或工厂检查报告 （如有〉
3. 2 . 3 提供与产品有关的资料 （技术文件〉
a. 产品描述，要求见附件 1。同一个单元中包含多个型号／规格的，还需提供不同型号间的差异 描述。
b . 产品示意图
C . 按实施规则附件 2 编写的生产一致性控制计划 （适用于认证模式 l 的初次申请及有变更时〉 。
d. 耐久报告等 (1年内C阳＼CNAS 实验室的试验报告，如有〉
e. 申请认证产 品符合I类激光的报告／证书等 （如有〉
f 其它需要的文件
4. 型式试验
4.1型式试验方案
申请资料审核合格后，CQC 应按照单元划分原则，根据认证标准，制定型式试验方案，并通知 认证委托人 。型式试验方案包括单元或单元组合送样／抽样的样品要求、检测标准及项 目、实验室 信息等。申请单元中只有一个型号的 ，送本型号的样品。同一单元中包含多个型号／规格时，样品 应选取具有代表性的型号／规格，并且选取的样品应尽量覆盖其他产 品的结构参数及关键零部件／原 材料生产者。
4.2 送样／抽样方式
认证委托人应按照型式试验方案的要求准备样品并送往委托的实验室。如认证委托人提出需求 ， CQC 也可安排检查员在按 5. 3 条进行生产一致性工厂现场检查时进行抽样，此种情况下，抽样应在 生产一致性现场检查结论为合格，或者存在不符合项，需以书面方式验证纠正措施有效性的前提下 进行。
原则上，生产企业应确保在 收到型式试验方案的 20 天内将样品送委托实验室进行型式试验。 如认证委托人因特殊情况未在规定时间内送出样品，需向CQC 提供其延迟送样的充分理由。
4.3型式试验样品规格和数量 新产品定型，样品数量 3 台。
4.4 检测标准及检测项目
T/CAAMTB 58-202 1 车载激光雷达检测方法
注：其中激光器应符合 (IEC 60825-1 Ed it ion3. 0 激光产 品的安全要求 第 1部分：设备分 类、要求〉 中I类激光的要求。
4.5 型式试验的实施
型式试验应在 CQC 委托的实验室完成。实验室对样 品进行型式试验，应确保检测结论真实、准 确，对检测全过程做出完整 的记录并归档留存，以及保证检测过程和结果的记录具有可追溯性 。型 式试验过程 中发现异常情况时 ，应及时与CQC 沟通，并做相应处理。
若有试验项 目不合格，允许认证委托人在对不合格产生原因分析后进行整改 ，整改完成后重新 进行试验。凡需重新试验的，实验室须将试验情况通报 CQC，由CQC 重新确认试验方案 。
认证委托人一般情况下应在 CQC 规定时间内完成整改，并向委托实验室和／或 CQC 提交有效的 整改资料和／或样品，超过该期限的视为认证委托人放弃认证委托，终止认证。认证委托人也可主动终止认证委托。对于抽样方式的整改样品，应有CQC 安排人员进行现场抽样，如己完成工厂检查， 需根据不合格项 目及原因，评价判断是否需补充进行工厂检查。
型式试验时间通常不超过 30 个工作日 （不包括耐久试验〉，自收到合格样 品和检测费算起（因检测项目不合格，企业进行整改和重新试验的时间不计算在内〉 。
4. 6 样品的处置
由认证机构指定的检测机构对样 品进行检测 ，试验结束并出具试验报告后，有关试验记录和资 料由检测机构保存，并按CQC 规定处置试验样品和相关资料 。
4.7 型式试验报告
CQC 制定统一的型式试验报告格式。检测机构应按CQC 规定格式出具试验报告，实验室应对其 作出的型式试验报告内容及检测结论正确性负责。型式试验结束后，实验室应及时向CQC 出具型式 试验报告。试验报告应包含对申请单元内其它产品 （ CQC 有要求时〉 和认证相关信息 的描述。
5. 生产一致性检查 〈适用于认证模式 。
5. 1基本要求
生产者或工厂应按附件 2 的要求制定生产一致性控制计划，建立、实施并持续保持其生产一致 性控制体系，以确保认证产 品持续满足认证要求。CQC 应对工厂的生产一致性控制体系进行符合 性检查。按生产一致性控制计划审查＋生产一致性工厂 （现场〉 检查方式进行。本规则覆盖产 品进 行的首次生产一致性工厂 （现场〉 检查为初始工厂检查。
注：本实施规则中的工厂涉及认证委托人、生产者、生产企业。
5.2 生产一致性控制计划的审查
5.2.1 生产者或工厂应按附件 2 的要求制定生产一致性控制计划，并提交 CQC 进行审查。CQC 应将 审查结果告知生产者或工厂。
5.2.2 生产一致性控制计划审查通过后 ，CQC 根据其编制生产 一致性工厂现场检查方案，方案应包 括检查的产品、场所及范围 。
5.2.3 生产一致性控制计划审查原则上应在型式试验合格后一年内完成，否则应重新进行产 品型式 试验。
5.2.4 生产一致性控制计划的审查时间根据申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产 规模，具体人 日数见衰l。
表 1
5.3 生产一致性工厂 〈现场〉 检查
生产一致性工厂 （现场〉 检查为认证机构对生产者或生产企业的生产一致性控制体系能否符合 认证要求的评价。一般情况下，型式试验合格和生产一致性控制计划审查合格后 ，进行生产一致性 工厂 （现场〉 检查。必要时，产品型式试验和生产一致性工厂 （现场〉 检查也可以同时进行。
生产一致性工厂 （现场〉 检查原则上应在型式试验合格后一年内完成，否则应重新进行产 品型 式试验。
5. 3. 1工厂检查对象的界定和覆盖性要求 对认证产 品进行最终装配和／或试验以及加施认 证标志的场所 。当产品的上述工序不能在一个
场所完成时 ，CQC 保留到其它场所进一步检查的权利。

工厂检查应覆盖 “申请认证／获证产品” 及其所有 “加工场所” 。“ 申请认证／获证产品” 是指 生产一致性控制计划覆盖的产品；“加工场所” 是指与产品认证质量相关的所有部门、场所、人员、 活动。检查组如果在生产现场无法完成实施本规则附件 2 要求的生产一致性检查时，可延伸到认证 委托人、生产者等处进行检查 。
5. 3. 2 检查组按照实施规则附件 2 对认证产品的生产一致性控制情况进行现场检查 。工厂现场检查 时，应有委托认证的产品在生产 ，必要时检查组可延伸到认证委托人 、生产者等处进行检查 。
5. 3. 3 工厂现场检查时 ，工厂检查组应在认证产品的加工场所 ，随机抽取己经检验合格的产品，进 行包括但不限于下述内容的检查：
(1） 认证产品的结构及参数 （包括型号规格和关键零部件〉； (2） 认证产品现场指定试验 （从生产一致性控制计划中选取〉。 工厂检查组对抽取的检查样本负责。
5. 3. 4 工厂检查的结果
(1） 工厂检查未发现不合格项，则检查结果为合格；
(2） 工厂检查存在不合格项 ，可允许整改，认证机构采取适当方式对整改结果进行确认 。整改 时间不得超过 3 个月，若逾期不能完成整改 ，或整改结果不合格，检查结果不合格；
(3） 工厂检查发现生产一致性控制计划的执行情况与生产一致性控制计划存在严重偏差 ，或实 际生产产品的结构及参数与型式试验样品一致性存在重大差异时，检查结果不合格；
检查结果为不合格的，本次认证终止。
5. 3. 5 工厂现场检查时间根据所委托认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模来确定， 具体人日数见衰 2。为保证认证质量，需要时，允许生产一致性检查的总人日数在控制计划审查和 工厂现场检查两个阶段组合分配 ，但总人日数不超过表 2 要求。
表 2 工厂检查人 ·日数 （一致性工厂现场检查〉

注 1） 同时生产多类 CQC 认证产品的工厂 （不同认证规贝们 ，主类产品之外每增加一类产品增加 2 人日。
2） 己获 CQC 证书的工厂扩大产品类别：按衰 2 减半计算，至少2 人日。
3） 同一质量保证体系控制下的多家工厂，第二家工厂起最多 4 人日。

5. 3. 6 对获得有关认可机构认可的认证机构颁发的管理体系认证证书，证书在有效期内的工厂，
CQC 应视实际情况进行评估，符合要求的，可减免本规则附件 2 中的部分条款的检查。
6 初始工厂检查 〈适用于认证模式2)
6. 1工厂检查对象的界定和覆盖性要求 对认证产品进行最终装配和／或试验以及加施认 证标志的场所 。当产品的上述工序不能在一个
场所完成时 ，CQC 保留到其它场所进一步检查的权利。
工厂检查应覆盖 “申请认证／获证产品 ” 及其所有 “加工场所” 。“加工场所” 是指与产品认 证质量相关的所有部门、场所、人员、活动 ；“申请认证／获证产品” 是指工厂质量保证能力覆盖 的产品。检查组如果在生产现场无法完成本实施规 则要求的产品一致性检查时，可延伸到认证委托 人、生产者等处进行检查 。

6.2 检查内容
初始工厂检查的内容为工厂质量保证能力和产品一致性检查。 工厂检查的基本原则是：以认证的技术要求为核心，以设计研发一采购一生产和进货检验一过
程检验一最终检验为基本检查路线，重点关注关键工序和检验环节 ，现场验证工厂的生产能力 （生 产设备 、检测设备等生产资源及人员能力〉。
6.2.1 工厂质量保证能力检查
按 CQCIF 001-2009 《CQC 标志认证工厂质量保证能力要求》 进行检查。 例行检验和确认检验项 目见附件 3。
6.2.2 产品一致性检查
工厂检查时，应在生产现场检查申请认证产品的一致性，进行包括但不限于下述内容的检查：
1） 认证产品的型号规格 、标识 、结构和关键零部件应与型式试验报告或产 品描述中的信息一 致；
2） 应至少抽取一个认证单元规格型号产 品做一致性检查。
6.2.3 现场指定试验项目
至少为例行检验的全部项 目，也可根据工厂检测条件增加确认检验或型式试验项 目。 工厂检查组对抽取的检查样本负责。
6.3 初始工厂检查时间
一般情况下，型式试验合格后，再进行初始工厂检查。必要时，型式试验和工厂检查也可同时 进行。工厂检查原则上应在型式试验结束后一年 内完成，否则应重新进行型式试验。初始工厂检查 时，工厂应生产申请认证范围内的产品。
初始工厂检查时间根据所委托认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，具体人 日数见衰 3。
表 3 工厂检查人 ·日数 （初始工厂检查〉
备 注 1） 同时生产多类 CQC 认证产品的工厂 （不同认证规则〉，主类产 品之外每增加一类产品增加 2 人日。
2 ） 己获 CQC 证书的工厂扩大产品类别，按衰3减半计算 ，至少2 人日。
3） 同一质量保证体系控制下的多家工厂，第二家工厂起最多 4 人日。
4） 对获得有关认可机构认可的认证机构颁发的 IATF16949/ IS09000 或等效的认证
证书，证书在有效期内的工厂，CQC 应视实际情况进行评估，符合要求的，可减免
CQC/F 001-2009 《CQC 标志认证工厂质量保证能力要求》 中的部分条款的检查。

6.4 检查结论
检查组负责报告检查结论。工厂检查结论为不通过的，检查组直接向 CQC 报告。工厂检查存 在不符合项时，工厂应在 40 个工作日内完成整改，CQC 采取适当方式对整改结果进行验证 。未能 按期完成整改的或整改不通过的，按工厂检查不通过处理。
7. 认证结果评价与批准
7. 1认证评价与决定

认证模式 l: CQC 对型式试验 、生产一致性控制计划、工厂现场检查进行综合评价，型式试验、 生产一致性控制计划和工厂现场检查均符合要求，向认证委托人颁发认证证书，每一个申请单元颁 发一份认证证书。
认证模式 2 : CQC 对型式试验 、初始工厂检查结果进行综合评价，均符合要求评价合格，向认 证委托人颁发认证证书。
当型式试验不合格、生产一致性控制计划审查、工厂现场检查或初始工厂检查不通过，认证机 构做出不合格决定，终止认证。终止认证后如要继续申请认证，须重新申请认证。
7.2 认证时限
认证时限是指自受理认证申请到颁发认证证书所需要的工作日，包括型式试验时间、生产一致 性控制计划审查时间、工厂检查及提交检查报告时间、认证结果评价与批准时间以及证书制作时间。
型式试验时间见 4.5。
工厂检查后提交报告时间为 5 个工作日，以检查员完成现场检查及验证整改有效 （完成现场验 证或收到递交的有效的不符合项纠正措施报告〉 之日起计算 。
认证结果评价与决定时间以及证书制作时间一般不超过 5 个工作日。
8. 获证后的监督
获证后监督是指认证机构对获证产品及其生产企业实施的监督。CQC 结合生产企业实际情况开 展获证后监督。监督内容包括生产一致性监督检查、生产现场抽取样 品检测或者检查等方式之一或 者组合。
8. 1获证后监督的时间
一般情况下，工厂现场检查结束后 12 个月内应安排年度监督，每次监督间隔时间不超过 12 个 月。若发生下述情况之一则增加监督频次：
(1） 获证产品出现严重质量问题或用户提出严重投诉并经查实为持证人责任的；
(2） 认证机构有足够理由对获证产品与认证标准的符合性提出质疑时；
(3） 有足够信息表明生产者、生产企业由于变更组织机构、生产条件、质量管理体系等而可能 影响产品符合性或一致性时。
8.2 生产一致性监督检查 〈适用于认证模式 。
8. 2. 1工厂每年应对其生产一致性控制计划执行情况进行文件说明，即按照规则附件 2 第 4 条要求 完成生产一致性控制计划执行报告。
8. 2 . 2 需要时，工厂检查组应到生产一致性控制的现场对生产一致性控制计划的执行情况进行审查。 审查内容应至少包括：
(1） 生产一致性控制计划的实际执行情况，包括生产者或生产企业按照实施规则附件 2 完成的 生产一致性控制计划执行报告；
(2） 认证产品的结构及参数 （包括型号规格和关键零部件〉 和认证产品现场指定试验 （从生产 一致性控制计划中选取〉 ；
(3） 认证标志和认证证书的使用情况；
(4） 前次工厂检查不符合项的整改措施及其有效性的验证。
8. 2 . 3 检查组负责报告工厂监督检查结论。检查存在不符合项时，工厂应在规定期限内完成整改， CQC 采取适当方式对整改结果进行验证。未能按期完成整改的或整改不通过，按监督不通过处理。 8. 2. 4 生产一致性监督检查的时间根据获证产品的类别数量确定，并适当考虑工厂的规模，一般每
工厂为 1-2 个人 日。
8.3 获证后监督检查 〈适用于认证模式2)

8.3. 1 获证后监督检查的内容包括工厂质量保证能力的复查和获证产品一 致性检查。CQC 根据 CQC/F 001-2009 《CQC 标志认证工厂质量保证能力要求》 要求对工厂进行监督检查。采购和进货检 验、生产过程控制和过程检验 、例行检验／出厂检验和确认检验 、认证产品的一致性以及认证证书 和标志的使用、前次工厂检查不符合项的整改情况及其有效性验证是每次监督检查的必查内容。 8. 3. 2 工厂检查时，应在生产现场检查申请认证产品的一致性，进行包括但不限于下述内容的检查：
(1） 认证产品的结构及参数 （包括型号规格、产品标识和关键零部件〉 和认证产品现场指定试 验 （从例行检验或确认检验中选取〉；
(2） 应至少抽取一个认证单元规格型号产品做一致性检查和认证产品现场指定试验 （从例行检 验或确认检验 中选取〉。
8. 3. 3 检查组负责报告工厂监督检查结论。检查存在不符合项时，工厂应在规定期限内完成整改， CQC 采取适当方式对整改结果进行验证。未能按期完成整改的或整改不通过，按监督不通过处理。 8. 3. 4 工厂监督检查的时间根据获证产品的类别数量确定，并适当考虑工厂的规模，一般每工厂为
1 2个人 日。
8.4 监督抽样检测或检查
8. 4. 1监督抽样检测或者检查的原则
需要时，认证机构可对获证产品实施监督抽样检测或检查。CQC 根据产品特点制定监督抽样 检测或检查方案。一般情况下，应在生产现场抽取典型单元的典型型号的样品进行监督抽样检测或 检查。
8. 4. 2 生产现场抽样检测或者检查
需要时，CQC 根据认证风险情况，制定年度或特殊生产现场抽样检测方案，方案应包括抽样／ 封样要求、检测标准及项 目和实验室信息等。
由CQC 指定人员在工厂生产线 、仓库或口岸 （仅限境外获证工厂〉 等地，按抽样检测方案抽 取样品，抽取的样品应是经生产者或生产企业确认的合格品。生产一致性监督检查时 ，当检查组按 照本规则附件 2 需要确认工厂生产一致性控制情况时 ，也可扩大抽样单元和检测／检查项 目。
采取生产现场抽取样品检测或者检查方式实施获证后监督的，认证委托人、生产者、生产企业 应予以配合。
生产者或生产企业应在 CQC 抽样后 10 个工作日内寄出样品。
8. 4. 3 监督抽样检测或检查 的时间
委托实验室应在确认样品合格后的20 个工作日内完成检测工作。
8. 4. 4 当监督抽样检测或检查结果不符合要求时，判定该抽样产品对应证书及其覆盖的证书年度监 督抽样检测不合格。
8.5 获证后监督检查结果的评价
认证模式l：认证机构组织对生产一致性监督检查结论、监督抽样检测或检查结果和有关资料／ 信息进行综合评价。
认证模式 2：认证机构组织对监督检查结论、监督抽样检测或检查结果和有关资料／信息进行综 合评价。
评价通过的，可继续保持认证证书 、使用认证标志。若任意一项评价结果为不合格的，则获证 后监督结果的评价为不通过 ，CQC 应当根据相应情形做出暂 停或者撤销认证证书的决定 ，并予以 公布。
9.认证证书
9. 1认证证书的保持
本规则覆盖产品的认证证书 3 年。证书的有效性依赖 CQC 定期的监督获得保持。
认证证书有效期届满，需要延续使用的，认证委托人应当在认证证书有效期届满 前 90 天内提 出认证委托。证书书有效期内最后一次获证后监督结果合格的 ，认证机构在接到认证委托后也可直 接换发新证书。
证书的使用应符合认证机构的证书管理的要求。 获证产品上标注认证证书所含内容的，应当与认证证书的 内容相一致。
9.2 认证证书的变更
9.2.1 变更的申请
认证证书持有者在证书上的内容发生变化时；或己获证产品发生技术变更 （设计、结构参数、 关键零部件／原材料等〉 影响相关标准的符合性或产品一致性时；或工厂因变更生产一 致性控制计 划、生产条件、质量管理体系等而可能影响生产一致性时 ；或认证机构规定的其他事项发生变更时 ， 应在变更涉及产品出厂或进口前向认证机构申报，获得批准后方可出厂或进口。同时在生产一致性 控制计划执行报告中进行说明。
9. 2. 2 变更评价和批准
CQC 根据变更的内容，对提供的资料进行评价，确定是否可以批准变更 。如需样品检测和／或 工厂检查，CQC 应分别制定样品检测方案和生产一致性工厂现场检查 （认证模式 或工厂检查
（认证模式 2） 方案，在检测和／或检查合格后方能批准变更 。
对符合变更要求的，批准变更 。换发新证书的，新证书的编号原则上保持不变，并注明变更批 准日期。不需换发新证书的，出具变更确认衰，注明变更 内容以及变更批准 日期。
9.3 认证证书的暂停、恢复、注销和撤销
证书的使用应符合认证机构有关证书管理规定的要求。当证书持有者违反认证有关规 定或认证 产品达不到认证要求时，认证机构按有关规定对认证证书做出相应的暂停、撤消和注销的处理，并 将处理结果进行公告。
证书持有者可以向认证机构申请暂停、注销其持有的认证证书 。
证书暂停期间，证书持有者如果需要恢复认证证书，应在规定的暂停期限内向认证机构提出恢 复申请，认证机构按有关规定进行恢复处理。否则，认证机构将撤消或注销被暂停的认证证书 。
10. 认证标志的使用
认证委托人应按 《产品认证标识 （标志〉 通用要求》 申请备案或购买使用认证标志。
10. 1准许使用的标志样式 获证产品允许使用如下认证标志 ：
获证产品如需使用 10mm 及更小规格的认证标志时 ，允许使用变形标志 （如“等〉。
10.2 认证标志的加施
证书持有者可以向 CQC 购买标准规格的标志，或者申请并按 《CQC 产品认证标志管理办法》 中 规定的合适方式来加施认证标志。可以在产品本体明显位置或外包装上加施认证标志 。
11. 收费
认证费用按 CQC 有关规定收取 。
12. 技术争议与申诉
认证委托人提出的申诉、投诉和争议按照 CQC 的相关规定处理。

附件 1：车载激光雷达产品描述
申请人名称 ： 申请编号：
1、规格型号
2 产品基本参数：
3、关键原材料和零部件清单 （产品适用时，包括但不限于 以下零部件）

零部件或原材料名称 型号 规格 制造商 生产企业 供应商或销售商 备注
激光器
光束转向装置 MEMS 器件
光束转向装置 棱镜
光束转向装置 转镜
光束转向装置 MMT 器件
光向元件 透镜
光向元件 孔径光阑
其它
3、产品照片及图纸＝
1） 足以识别产品整体结构或零部件主要特征的照片（至少包括正面、背面和侧面）
2） 产品设计图／说明书等。
4、申请人声明
本组织保证该产品描述中产品信息及关键原材料／零部件／元器件 （受控部件） 等 与申请认证的产品信息保持一致。通过认证后，如果不影响设计定型的产品信息需变 更或关键原材料／零部件／元器件 （受控部件） 需进行变更，本组织将向 CQC 提出变更 申请，经 CQC 批准后才会对获证产品实施变更，以确保该规格型号在认证证书有效期 内始终符合认证要求。
本组织保证只在获证产品中使用认证证书及认证标志。

附件 2:

生产一致性要求

制造商或工厂应确保批量生产的认证产品持续符合本规则和相关法律法规 的要求。
l生产一致性检查是通过生产一致性控制计划审查和工厂现场检查 （初始和监督〉，确认批量 生产的认证产品和型式试验样品的一致性，以及与认证标准的符合性。
2 生产一致性控制计划是制造商为保证批量生产的认证产品 的生产一致性而形成的文件化的规 定。应包括：
2 . 1 制造商应建立文件化的规定，确保批量生产的认证产品与型式试验样品的一致；确保认证 标志的妥善保管和使用；确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴认证标志。
2 . 2 制造商按照实施规则制定认证产品必要的试验或相关检查的内容、方法、频次、偏差范围、 结果分析、记录及保存的文件化的规定。以及按照认证标准识别关键零部件 、原材料和关键制造过 程、装配过程 、检验过程并确定其控制要求。
对于不在工厂现场进行的必要的试验或相关检查以及控制的关键零部件、原材料和关键制造过 程、装配过程、检验过程 ，应在计划中特别列出，并说明控制的实际部门和所在地点 。
认证标准中对生产一致性控制有规定的项 目，工厂的控制规定不得低于标准的要求。
2 . 3 制造商对于 2 . 2 涉及的产品试验或相关检查 的设备和人员的规定和要求。
2. 4 制造商对于生产一致性控制计划变更、申报与执行的相关规定。
2 . 5 制造商在发现产 品存在不一致情况时，如何落实在认证机构的监督下采取一切必要措施， 以尽快恢复生产的一致性的相关规定。
2 . 6 制造商在发现产品存在不一致情况时 ，所采取的追溯和处理措施的规定。
2 . 7 工厂质量保证体系应根据工厂实际情况，并参考本附件附录 1的要求制定。 可接受生产企业的符合 GB/Tl9001 或 GB/Tl8305 等标准的证书 （其中的范围应覆盖委托认证的
产品〉 或其他满足本附件附录l要求的等同的评价标准 。认证委托人须提供符合附录 l中的相关内 容，将其作为质量保证能力控制计划提交，并承诺在发生影响其有效性或应用范围 的变化时通知认 证机构。未获得 GB/Tl9001 或 GB/Tl8305 等标准的证书或其他等同的评价标准证书的生产企业，可 参考附录 l的规定建立质量保证体系，同时生产企业应接受认证机构对其质量 体系符合性的检查。
生产一致性控制计划的基本要求见附录 2。
3 生产一致性现场检查 初始工厂检查是对制造商提 出并经认证机构审查确认的生产一致性控制计划的执行情况的审查。 4 生产一致性控制计划执行报告 生产一致性控制计划执行报告是制造商或工厂每年对其生产一致性控制计划执行情况的文件说
明。报告应对照计划逐项说明生产一致性控制所进行 的工作和重要变更 ，对于发生的生产不一致情 况应重点说明其原因、处理及追溯结果 、采取的纠正和预防措施。
5 生产一致性监督检查
工厂检查组应按照认证机构的要求，到生产一致性控制的现场对生产一致性控制计划执行报告 和执行情况进行审查。
5. 1 在监督检查中应保证：
5. 1. 1 每次监督检查时，检查人员应能获得试验或检查记录和生产记录。
5. 1. 2 如试验条件适当，检查人员可随机选取样品 ，在制造商或工厂的实验室进行试验 。实验 项 目和最少样品数可按制造商或工厂自检要求确定。
5. 1. 3 若检查发现生产不一致情况 ，认证机构应采取一切必要的步骤督促制造商尽快恢复生产 一致性。
5. 2 在监督检查时若发现制造商和／工厂的生产一致性控制计划存在缺陷 ，工厂检查组应向认 证机构提出意见和建议。认证机构应及时完成对生产一致性控制计划缺陷的处置。
6 制造商或工厂生产一致性控制计划发生变化时 ，应向认证机构提交生产一致性控制计划变更 说明，认证机构应根据变更对生产一致性影响的程度判定是否需要立即进行现场检查。
7 生产一致性检查人员应具备的条件 生产一致性检查由具备工厂检查员资质且熟悉认证标准及其检测方法 的指定人员进行。

附录 1：工厂质量保证能力要求

工厂是产品质量的责任主体，其质量保证能力应持续符合认证要求，生产的产品应符合标准要求， 并保证认证产品与型式试验样品一致。工厂应接受并配合认证机构依据本实施规则及相关产品认证实施 规则／细则所实施的各类工厂现场检查、市场检查、抽样检测。
l职责和资源
1. 1职责 工厂应规定与认证要求有关的各类人员职责、权限及相互关系，并在本组织管理层中指定质量
负责人，无论该成员在其它方面的职责如何，应使其具有以下方面的职责和权限： (a） 确保本文件的要求在工厂得到有效地建立、实施和保持； (b） 确保产品一致性以及产品与标准的符合性；
(c） 正确使用 CQC 认证证书和认证标志，确保加施 CQC 标志产 品的证书状态持续有效。
质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作，质量负责人可同时担任认证技术负责人。 所有班次的生产提作，应指定确保产品质量的人员。
负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，应有权停止生产。
1. 2 资源
工厂应配备必须的生产设备 、检验试验仪器设备以满足稳定生产符合认证规则要求产品的需要； 应配备相应的人力资源，确保从事对产品认证质量有影响的工作人员具备必要的能力；应建立并保 持适直的产品生产、检验试验 、储存等必备的环境和设施。
对于需以租赁方式使用的外部资源，工厂应确保外部资源的持续可获得性和正确使用；工厂应 保存与外部资源相关的记录，如合同协议、使用记录等。
2 文件和记录
2 . 1工厂应建立并保持文件化的程序，确保对本文件要求的文件、必要的外来文件和记录进行 有效控制。产品设计标准或规范应不低于该产品的认证规则要求。对可能影响产 品一致性的主要内 容，工厂应有必要的图纸、样板、关键件清单 、工艺文件、作业指导书等设计文件，并确保文件的 持续有效性。
2 . 2 工厂应确保文件的充分性、适直性及使用文件的有效版本 。
2 . 3 工厂应确保记录的清晰、完整、可追溯，以作为产品符合规定要求的证据。与质量相关的 记录保存期应满足法律法规的要求，确保在本次检查中能够获得前次检查后的记录，且至少不低于 24 个月。
2 . 4 工厂应识别并保存与产品认证相关的重要文件和质量信息，如型式试验报告、工厂检查结 果、CQC 证书状态信息 （有效、暂停、撤销、注销等〉 、认证变更批准信息 、监督抽样检测报告、 产品质量投诉及处理结果等。
3采购与关键件控制
3. 1采购控制
对于采购的关键件，工厂应识别并在采购文件 中明确其技术要求，该技术要求还应确保最终产
£满；足讼证要末。采购文件中还应包括对关键零部件或材料供应离实行产品和制造过程批准的要求 工厂应建立、保持关键件合格生产者／生产企业名录并从中采购关键件，工厂应保存关键件采购、使用等记录，如进货单、出入库单、台帐等。
3. 2 关键件的质量控制
3. 2 . 1 工「应毫立祺怪可号艾恪轧的程界，程序中应包括检验理吕、方法、频次和判定准则，在 进货 （入厂〉 时完成对采购关键件的技术要求进行验证和／或检验并保存相关记录 。
3. 2 . 2 对于采购关键件的质量特性，工厂应选择适当的控制方式以确保持续满足关键件的技术 要求，以及最终产品满足认证要求，并保存相关记录。适当的控制方式可包括：
(a） 获得 CCC 证书或可为最终产品强制性认证承认的自愿性产品认证结果，工厂应确保其证书 状态的有效。
(b） 没有获得相关证书的关键件，其定期确认检验应符合相应产 品认证实施规则的要求。
(c） 工厂自身制定控制方案 ，其控制效果不低于 （a） 或（b） 的要求。
3. 2 . 3 当从经销商、贸易商采购关键件时 ，工厂应采取适当措施以确保采购关键件的一致性并 持续满足其技术要求。
对于委托分包方生产的关键部件、组件、分总成、总成、半成品等，工厂应按采购关键件进行 控制，以确保所分包的产品持续满足规定要求。
对于自产的关键件，按4 进行控制。
4 生产过程控制
4. 1 过程准备
4. 1. 1 工厂应对关键生产工序 （J.:i.在J 进行识别并据刮J 关键工序操作人员应具备相应的能力； 如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时 ，则应制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受 控。
4. 1. 2对关键的生产过程进行过程研究，以验证过程能力并为过程控制提供输入。
4. 1. 3 以适当方式进行作业准备验证。
4. 2 产品生产过程如对环境条件有要求，工厂应保证工作环境满足规定要求。
4. 3 必要时，工厂应对适直的过程参数进行监视 、测量。
包 也 工了应毫立洪实施生产工装管理系统和关键设备预防性维护系统，吆喝民慎选苍白宫豆：jJ 号善意 满足生产要求。
4. 5 必要时，工厂应按规定要求在生产的适当阶段对产 品及其特性进行检查 、监视、测量，以 确保产品与标准的符合性及产 品一致性。
4. 6 工厂应建立并实施产品的可追溯系统。 适当时，确定并应用统计技术。
5 检验试验仪器设备
5. 1基本要求
工厂应配备足够的检验试验仪器设备 ，确保在采购、生产制造 、最终检验试验等环节中使 用的 仪器设备能力满足认证产品批量生产时的检验试验要求。
检验试验人员应能正确使用仪器设备 ，掌握检验试验要求并有效实施。
5. 2 校准、检定 用于确定所生产的认证产品符合规定要求的检验试验仪器设备应按规定的周期进行校准或检定，
校准或检定周期可按仪器设备的使用频率、前次校准’情况等设定；对内部校准的，工厂应规定校准 方法、验收准则和校准周期等 ；校准或检定应溯源至国家或国际基准。仪器设备的校准或检定状态 应能被使用及管理人员方便识别 。工厂应保存仪器设备的校准或检定记录。
对于委托外部机构进行的校准或检定活动，工厂应确保外部机构的能力满足校准或检定要求， 并保存相关能力评价结果。
注：对于生产过程控制 中的关键监视测量装置，工厂应根据产品认证实施规则 （如有〉 的要求 进行管理。
5. 3 实验室管理
工厂应定义内部实验室实验范围，包括进行检验、试验或校准服务的能力。 为工厂提供检验、试验或校准服务的外部 商业 独立实验室应有定义的范围，包括有能力进行
的检验、试验或技准服务。
6 不合格品的控制
6. 1对于采购、生产制造、检验等环节中发现的不合格品，工厂应采取标识 、隔离、处置等措 施，避免不合格品的非预期使用或交付。
工厂应制定返工、返佳作业指导书，内容应包括哇逗辑、返工克的芒£在童音量监轨。南重要部 件或组件的返修应作相应的记录。
未经确定或可疑状态的产品，应列为不合格品。
品必须以对待不合格品的类缸方法进行控制。
应保存对不合格品的处置记录。
6. 2 对于召回、国家级和省级监督抽查、产品召回、顾客投诉及抱怨等来 自外部的认证产品不 合格信息，工厂应分析不合格产生的原因，并采取适当的纠正措施。工厂应保存认证产品的不合格 信息、原因分析、处置及纠正措施等记录 。
6. 3 工厂获知其认证产品存在重大质量问题时 （如召回、国家级和省级监督抽查不合格等〉， 应及时通知认证机构。
7 内部质量审核
工厂应建立文件化的内部质量审核程序，确保工厂质量保证能力的持续符合性、产品一致性以 及产品与标准的符合性。
对工厂的投诉尤其是对产品不符合认证规则及标准要求的投诉，应保存记录，并应作为内部质 量管理体系审核的信息输入。
工厂应以适宣的频率审按每个制造过程，以决定其有效性。
工厂应以适宣的频率，在生产的适当阶段对其产品进行审核，以验证符合所有规定的要求。南 审核中发现的问题，工厂应采取适当的纠正措施、预防措施。工厂应保存内部质量审核结果。
8产品防护与交付
工厂在采购、生产制造、检验等环节所进行的产品防护，如标识、搬运、包装、贮存、保护等 应符合规定要求。必要时，工厂应按规定要求对产品的交付过程进行控制 。
工厂应接适当策划的时间间隔检查库存品状况，以便及时发现变质情况。
9 证书和标志
工厂对证书和标志的使用应符合 CQC 认证证书和认证标志管理规定等要求。对于统一印制的标 准规格 CQC 标志或采用印刷、模压等方式加施的CQC 标志，工厂应保存使用记录。对于下列产品， 不得加施 CQC 标志或放行：
(a） 未获认证的产品；
(b） 获证后的变更需经认证机构确认，但未经确认的产品；
(c） 超过认证有效期的产品；
(d） 己暂停、撤销、注销的证书所列产 品；
(e） 不合格产品。
注：斜体字表述的内容引用 自GB/Tl8305-2003。

附录 2:

生产一致性控制计划的要求
生产一致性控制的目的是为了确保批量生产的认证产品与获得批准的认证产品的一致性。工厂 应按照实施规则附件 2 的要求对认证产品编制生产一致性控制计划。生产一致性 （ CoP） 控制计划 中应至少包括以下 内容。
1. 生产一致性检测 （检验、试验或检查〉 控制计划 工厂按照认证标准制定认证产品必要的检验、试验或检查计划。认证标准中对生产一致性控制
有规定的项 目，工厂的检测规定不得低于标准的要求。
对于激光雷达产品，生产一致性检测项 目至少为认证依据标准的确认检验条款 ，频次为每年至 少进行一次。
获证后监督的抽样检测也可以作为生产一致性检测的结果。 生产一致性检测控制计划应至少包括下述项 目，
(1） 检测的范围和职责，需明确检测能力或检测实验室的要求；
(2） 检测项 目，包括下线检测项 目和认证标准中的项 目；
(3） 检测的流程；
(4） 检测频次；
(5） 检测抽样和样品要求；
(6） 检测结果的判定条件 （合格或不合格时应分别判定） ；
(7） 检测结果的分析、记录和保存要求；
(8） 当检测结果不合格时的纠正 、预防和不一致控制的措施。 如工厂己制定有单独的质量控制程序、作业指导书或控制计划 （类似于GB/Tl8305 附录 A 的文
件〉 来对生产一致性检测进行要求，在生产一致性控制计划 中也可直接引用相应的文件或条款。
2. 关键零部件或原材料的控制计划
工厂应根据认证产品的生产工艺，对可能会影响生产一致性的关键零部件或原材料进行控制 ， 至少包括影响燃烧性能的原材料和添加剂 。当上述零部件由工厂自制时，也可对其相应的原材料进 行控制。控制计划中至少要包括关键零部件或原材料的名称，型号／规格，供货单位，进货检验的 项 目和频次等内容。
生产一致性控制计划中可对上述零部件控制进行原则性要求，具体关键零部件或原材料清单随 每个单元的产品描述提供，原则上应参照附件 l 中第 2 条进行控制。
如工厂己制定有单独的质量控制程序、作业指导书来对关键零部件或原材料进行要求，在生产 一致性控制计划中也可直接引用相应的文件或条款。
3. CQC 产品认证证书和认证标志的控制
如工厂己制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相 应的文件。
4. 认证变更的控制
如工厂己制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相 应的文件。
5. 出现生产不一致时的纠正、预防或召回措施 如工厂己制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相
应的文件。
6. 认证标准和相关法律法规的更新 如工厂己制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接引用相
应的文件。
7. 工厂质量保证能力要求
如工厂和认证产品未取得经 CQC 确认的的认证机构颁发的GB/Tl9001 或 GB/Tl8305 证书，或虽 己取得相应证书，但不能完全满足实施规则附件 2 的要求时，工厂制定的生产一致性控制计划中须 有符合上述要求的文件化的规定。

附件 3：例行检验和确认检验
目视、手感 ｜ 表面平整、光洁、无划痕、开裂等 目视、手感 ｜ 装配完整，连接紧固，无松动现象

确认检验项 目 （检测依据：T/CMMTB 58-202 1) :

序号 检验项 目 实验方法
探测距离精度 5. 1. 1
2 最大探测距离 5. 1. 2
3 盲区 5. 1. 3
4 角度准确度 二 5. 2 . 1
5 角度分辨率测试 5. 2 . 2
6 激光雷达角度分辨率测试 5. 2 . 3
7 角度视场角测试 5. 2 . 4
8 漏检角测试 5. 2 . 5

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